中信证券江苏分公司被责令改正，涉及职员私下接受客户委托进行股票交易等

4月21日，常州证监局公布一则司法控管措施重新考虑揭示，在日常控管过程中会发现，入股北平洪武西路新华和入股北平芜湖广场新华（下述分别前身“洪武西路新华”和“芜湖广场新华”）依赖于两项问题。

具体而言，一是洪武西路新华从未有采行必要措施，防止其从业人员私底下做零售商委托，开展股票买入，也从未第一时间向该局报告特别具体情况，违反了《证券前女友管理者细则》(民生银行公告〔2009〕2号)第二十一条的规章。

二是芜湖广场新华在向零售商卖出保险业产品线过程中会，从未有勤勉忠心，审慎履职，全面了解融资者具体情况，也从未有了解零售商的身份、财产和收入情况、保险业学问和融资专业知识、融资目的、可能会偏好等基本具体情况，评估其购得保险业产品线的必要持续性。不相一致《证券的公司代销保险业产品线管理者规章》(民生银行公告〔2020〕20号修正)第十二条，《证券期货融资者必要持续性管理者办法》(民生银行令第177号)第三条的规章。

常州证监局指出，上述问题看出入股常州分的公司从未有建立健全可能会管理者和内部压制制度，也从未有必要防止和压制可能会，不相一致《证券的公司统筹管理者条例》(国务院令第653号)第二十七条的规章。

依据《证券的公司统筹管理者条例》第七十条的规章，常州证监局重新考虑对入股常州的公司采行即刻改正的的司法统筹管理者措施。常州证监局表示，“你分的公司考虑到上述问题开展整改，并于送达本重新考虑之日起30天内向我局送交书面整改报告，我局将视具体情况开展检查验收。”

同时，另外两则司法控管措施重新考虑揭示，王君锶在入股芜湖广场新华其间，为零售商借用他人联系人购得产品线提供便利，从未有严苛标准自身社会工作不道德，从未对零售商可能会会有、保险业学问、融资专业知识、融资目的及否为合格融资者开展必要的了解。

李萌在洪武西路新华其间，从未有严苛标准自身社会工作不道德，依赖于私底下做他人委托，开展股票买卖买入的不道德。常州证监局重新考虑对上述两人均采行出具警示函的司法控管措施，并记入证券期货市场诚信档案。