国投资本股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动暂定

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举足轻重章节提示：

●自2021年2翌年1日至2022年3翌年31日过后，的公司可转债一共有港币656,000元匹配为的公司A股持股，一共转股量为65,516股（已根据的公司2020年度投资者公积转增股本可行性来进行变更），占总可转债转股以前的公司已面世持股总值的0.0024%。

●截至2022年3翌年31日，的公司仍未换股的可转债金额为港币7,999,344,000元，占总可转债面世总量的99.9918%。

一、可转债面世主板简要

经联交所《关于提出申请国投投资者持股有限的公司公开面世可匹配的公司债券的批复》（证监许可[2020]1070号）提出申请，的公司于2020年7翌年24日公开面世了8,000万张可匹配的公司债券，每张面值100元，面世总值80亿元，期限内为面世之日起6年。

经上海证券股票交易所自我管理监管决定书[2020]265号文表示同意，的公司800,000万元可匹配的公司债券于2020年8翌年20日起在上海证券股票交易所挂牌股票交易，债券简称“国投转债”，债券代码“110073”。

根据《上海证券股票交易所股票主板规则》的特别规章和的公司《可匹配的公司债券募集说明书》的订下，的公司该次面世的“国投转债”自2021年2翌年1日起可匹配为本的公司持股，初始转股定价为15.25元/股。的公司于2021年6翌年18日派发现金红利，同时以投资者公积转增股本，转股定价由15.25元/股变更为9.90元/股，即目以前转股定价为9.90元/股。

二、可转债本次转股情况

● 自2021年2翌年1日至2022年3翌年31日过后，的公司可转债一共有港币656,000元匹配为的公司A股持股，一共转股量为65,516股（已根据的公司2020年度投资者公积转增股本可行性来进行变更），占总可转债转股以前的公司已面世持股总值的0.0024%。其中，自2022年1翌年1日至2022年3翌年31日过后，的公司可转债有港币14,000元匹配为的公司A股持股，匹配量为1,414股。

三、股本发生变化情况

单位：股

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四、其他

联系部门：证券的机构（董办）

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以前日暂定。

国投投资者持股有限的公司董事局会

2022年4翌年1日